5月30日，安徽證監(jiān)局和吉林證監(jiān)局同日披露涉及“老鼠倉(cāng)”案的行政處罰，值得注意的是，遭罰的兩從業(yè)人員涉案時(shí)均為券商資深信息技術(shù)（IT）人員。
安徽證監(jiān)局罰單顯示，因利用未公開(kāi)信息交易行為，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理李海鵬被“沒(méi)一罰一”，沒(méi)收違法所得213.14萬(wàn)元，并處以213.14萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)合計(jì)426.28萬(wàn)元。
吉林證監(jiān)局罰單顯示，因利用未公開(kāi)信息交易、作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票等違法行為，時(shí)任華泰證券分管投研系統(tǒng)負(fù)責(zé)人的邵某被“沒(méi)一罰三”，罰款共計(jì)88.18萬(wàn)元。
有中信證券前開(kāi)發(fā)崗權(quán)限員工
趨同交易近3000萬(wàn)
根據(jù)安徽證監(jiān)局披露，擁有中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開(kāi)發(fā)崗權(quán)限的李海鵬，實(shí)際控制配偶“程某1”的個(gè)人股票賬戶組，利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易股票。
2015年4月24日，高某基金成立，托管人為中信證券，開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部為中信證券上海恒豐路證券營(yíng)業(yè)部。
據(jù)安徽證監(jiān)局查明，2018年12月起，李海鵬獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開(kāi)發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉(cāng)等未公開(kāi)信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬通過(guò)CRM系統(tǒng)，獲知高某基金的持倉(cāng)、委托、當(dāng)日成交記錄等未公開(kāi)信息。
2019年11月1日至2023年2月21日期間，李海鵬控制“程某1”賬戶組累計(jì)交易股票128只，累計(jì)交易金額超6000萬(wàn)元，其中，與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬(wàn)元，趨同盈利金額213.14萬(wàn)元。
安徽證監(jiān)局認(rèn)為，李某的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第（六）項(xiàng)、第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述的利用未公開(kāi)信息交易行為，決定沒(méi)收李某違法所得213.14萬(wàn)元，并處以213.14萬(wàn)元罰款。
華泰證券前分管投研系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人
違規(guī)炒股持倉(cāng)超3億元
同樣在5月30日，吉林證監(jiān)局也披露一起涉“老鼠倉(cāng)”罰單，處罰對(duì)象為華泰證券16年老員工、分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負(fù)責(zé)人邵某。
據(jù)吉林證監(jiān)局披露，?2008年7月至2024年7月，邵某任職于華泰證券，其中2023年1月6日至2023年11月10日作為分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負(fù)責(zé)人，因工作需要獲得華泰證券X系統(tǒng)（即OA系統(tǒng)的一個(gè)模塊）的訪問(wèn)權(quán)限，通過(guò)該系統(tǒng)可以實(shí)時(shí)獲取華泰證券自營(yíng)賬戶股票持倉(cāng)、投資建議書(shū)等未公開(kāi)信息。
2023年1月6日至2023年11月10日，邵某登錄華泰證券OA系統(tǒng)984次，平均每個(gè)工作日登錄近5次，獲知了華泰證券自營(yíng)賬戶持倉(cāng)股票名稱、股票數(shù)量等未公開(kāi)信息。
也正是在這一期間，邵某控制“楊某”證券賬戶，從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。經(jīng)查明，“楊某”證券賬戶與華泰證券自營(yíng)賬戶趨同交易58只股票，趨同買(mǎi)入金額3153.38萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入股票只數(shù)占72.5%，趨同買(mǎi)入金額占59.06%，趨同盈利19.39萬(wàn)元。
此外，2010年1月19日至2024年4月8日期間，邵某作為證券從業(yè)人員，控制使用“楊某”證券賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票，扣除利用未公開(kāi)信息交易股票部分，累計(jì)買(mǎi)入金額3.47億元，賣(mài)出金額3.45億元，虧損262.61萬(wàn)元。
吉林證監(jiān)局決定，
對(duì)邵某利用未公開(kāi)信息交易的違法行為“沒(méi)一罰三”，沒(méi)收違法所得19.39萬(wàn)元，并處以58.18萬(wàn)元罰款；
對(duì)邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)合計(jì)超107萬(wàn)元。
監(jiān)管部門(mén)強(qiáng)調(diào)對(duì)券商IT、運(yùn)維等人員監(jiān)管
值得注意的是，遭罰的兩從業(yè)人員均為券商資深I(lǐng)T人士，可以輕易獲取相關(guān)內(nèi)幕消息，且二人利用內(nèi)幕信息趨同交易時(shí)間均較長(zhǎng)：李海鵬趨同交易長(zhǎng)達(dá)3年3個(gè)月；邵某利用內(nèi)幕信息趨同交易9個(gè)月，而其作為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股時(shí)間更是長(zhǎng)達(dá)14年3個(gè)月。
此外，兩筆處罰所涉趨同交易金額均較大，李海鵬與高某基金趨同交易金額達(dá)2900.38萬(wàn)元；邵某與華泰證券自營(yíng)賬戶趨同買(mǎi)入金額為3153.38萬(wàn)元，且其作為證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)入賣(mài)出股票金額接近3.5億元。
兩則行政處罰意味著，券商IT人員同樣可能接觸到關(guān)鍵內(nèi)幕信息，因此，對(duì)其權(quán)限管理、異常交易監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)等方面的規(guī)章制度建設(shè)仍需加強(qiáng)。對(duì)此，監(jiān)管部門(mén)已多次強(qiáng)調(diào)，要嚴(yán)格執(zhí)行信息隔離墻制度，建立關(guān)鍵崗位投資申報(bào)機(jī)制，強(qiáng)化技術(shù)監(jiān)控手段。
今年4月末，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近期就《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》（簡(jiǎn)稱《管理指引》）在業(yè)內(nèi)征求意見(jiàn)，券商應(yīng)當(dāng)結(jié)合從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)類(lèi)別、崗位職責(zé)、接觸內(nèi)幕信息或未公開(kāi)信息情況，對(duì)關(guān)鍵崗位人員實(shí)施重點(diǎn)核查，對(duì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)行核查分析并做好詳細(xì)記錄。
其中，《管理指引》提出，對(duì)于提供業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、運(yùn)行維護(hù)等支持服務(wù)的人員，結(jié)合其業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限等情況進(jìn)行核查，防范相關(guān)人員及其配偶、利害關(guān)系人利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易以謀取或者輸送不當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。
編輯 吳思思
責(zé)編 梁冰欣
審核 胡志偉
